陜西省 關于2021年認證從業機構“雙隨機、一公開” 檢查結果的通報
發布時間：2022-05-10 14:36:26
陜市監函〔2022〕350號
陜西省市場監督管理局
關于2021年認證從業機構“雙隨機、一公開”
檢查結果的通報
各設區市、韓城市、楊凌示范區市場監管局，各相關認證機構：
根據《市場監管總局辦公廳關于開展2021 年認證從業機構 “雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監認證函〔2021〕611 號）要求和統一部署，2021年7月—12月，省市場監管局組織相關認證審核專家和監管人員對轄區內獲證企業進行現場檢查，現將檢查情況通報如下。
一、總體情況
按照國家市場監管總局統一部署和安排，結合全省認證工作日常監管實際，此次檢查共抽取各類認證證書100張（獲證組織82家），覆蓋質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系、企業知識產權管理體系、強制性產品認證、有機產品認證等多個領域。
全省共派出行政監管人員178人，隨機抽調相關技術專家96人，重點查處各類虛假認證、買證賣證、增加、減少、遺漏認證
規則規定的程序要求等違法違規行為。針對檢查結果，省局組織對存在一般問題的9家認證機構進行約談，對發現問題較多的5家認證機構移交地市市場監管局進行查處，有力震懾各類違法行為，不斷規范認證市場秩序。
二、存在的主要問題
（一）認證機構管理不規范。主要表現在：一是審核方案安排不合理，審核有效時間不足，現場審核不是在企業正常生產階段進行，現場抽樣不符合規范要求；二是審核計劃未完全覆蓋認證標準條款，關鍵環節（條款）存在漏項，安排的現場審核員專業不符合要求；三是認證合同填寫不規范，部分認證合同未明確申請認證類型、認證體系覆蓋人數、無認證合同簽定時間及蓋章；四是審核報告缺少審核人員簽字和認證機構蓋章，個別認證機構出具的審核報告與事實嚴重不符，涉嫌虛假認證；五是認證證書載明事項與事實不符，認證機構對證書使用和企業持續符合性跟蹤監督不到位；六是遠程審核不符合規范要求。
（二）認證審核人員能力欠缺。主要表現在：一是審核人員未能嚴格按照審核計劃確定的時間進入審核現場，實際審核時間與審核計劃不一致；二是審核員專業不匹配，非專業審核員審核專業條款；三是認證審核時間不符合認證實施規則和技術規范要求，滿足不了現場審核需求；四是對審核現場重點部位和關鍵環節未予關注，存在遺漏；五是審核證據不足以支撐審核發現的問題，審核記錄和描述與企業實際不符；六是審核記錄和審核報告編寫存在明顯錯誤，甚至前后矛盾。
（三）獲證企業體系運行有效性不足。主要表現在：一是個別企業為了招投標或其他目的，還存在著涉嫌非法買賣認證證書行為；二是企業對管理體系運行重要性認識不夠，實際管理與標準要求脫節，存在“兩張皮”現象；三是相關體系文件編寫不符合要求，存在前后不一致、不對應的情況；四是企業管理層不重視，認證管理人員責任心不強，企業內審和管理評審流于形式；五是對認證證書、標志使用管理和資料保管不規范。
三、結果處理
為了確保此次檢查結果的公平、公正，針對此次獲證組織現場檢查存在的問題，省局專門組織專家進行研判，根據研判結果，嚴格按照《認證認可條例》《認證機構管理辦法》等相關法律法規和規則要求，對存在問題的認證機構進行后處理，結果如下。
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認證機構名稱 |
檢查存在的問題 |
處理結果 |
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浙江因特康檢測認證有限公司 |
未發現問題 |
符合 |
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西安高壓電器研究院有限責任公司 |
未發現問題 |
符合 |
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世紀科環檢驗認證 （北京）有限公司 |
未發現問題 |
符合 |
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四川山峽認證有限公司 |
審核報告無批準人簽字、無認證機構蓋章；認證合同人數與上報信息組織人數不一致。 |
基本符合 |
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中壇（北京）認證服務有限公司 |
認證證書頒證日期與“全國認證認可信息公共服務平臺”不一致；未按照要求提供證書使用說明。 |
基本符合 |
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北京中合金諾認證中心有限公司 |
有機生產企業現場檢查時間與計劃安排時間不一致；企業現場檢查與年度監督檢查報告描述不一致。 |
基本符合 |
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西安磐康法智國際認證有限公司 |
認證合同填寫不規范；企業實際人數與審核報告人數不一致。 |
基本符合 |
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遼寧中建科環認證有限公司 |
未見延期審核書面通知；現場資料收集不全。 |
基本符合 |
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上海霖英認證有限公司 |
審核時間不滿足審核要求；審核報告中審核組成員未簽名、部分描述與實際不符。 |
自行改正 |
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意美酷認證（上海）有限公司 |
未能提供書面審核通知；企業內審與管理評審不符合要求。 |
自行改正 |
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山東國鑒認證有限公司 |
2021年審核計劃沒有按照規定時間要求進行；獲證組織文件信息內容不全。 |
自行改正 |
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安知認證有限公司 |
監督審核中缺少對相關部門的審核記錄；對企業生產用特種設備未按時年檢未關注 |
自行改正 |
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蘇州萊標標準認證有限公司 |
認證證書載明內容與企業實際不符；審核計劃及日程安排不合理，涉嫌虛假認證。 |
移交查處 |
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西南商檢國際認證有限公司 |
審核依據標準過期或版本錯誤；審核報告與企業實際不符；審核時間與審核計劃不一致；企業內審、管理評審流入形式。 |
移交查處 |
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上海傲韙標準技術服務有限公司 |
認證證書范圍與企業經營范圍不一致；不能提供審核首末次會簽到表；企業實際人數與上報信息不一致；企業內審、管理評審未按要求進行，管理體系運行的有效性不足。 |
移交查處 |
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西域發展認證檢測有限公司 |
認證證書地址與實際審核地址不致；企業實際人數與審核報告人數不一致；遠程審核第一階段與第二階段沒有合理時間間融；無專業審核員審核專業項目；企業內審和管理評審涉嫌造假。 |
移交查處 |
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陜西建標質量認證服務有限公司 |
證書載明內容與實際不符；審核報告與實際不符，未能體現對現辦公、經營地址的審核情況；審核抽取的臨時場所與審核報告中不一致；現場審核時間嚴重不足；企業現場檢查時，提供不出相應的文件資料；涉嫌虛假認證。 |
移交查處 |
四、相關要求
（一）落實好屬地監管職責。各單位一定要高度重視做好認證工作的緊迫感和責任感，落實好疫情防控“常態化”下認證監管措施，加強對強制性產品認證、有機產品認證等認證活動監管，不斷提升監管實效，落實好“保安全”底線，維護好人民群眾的切身利益。
（二）加強行業自律。各認證機構一定要增強社會責任感，嚴格落實《認證認可條例》《認證機構管理辦法》等法律法規和規范性文件要求，扎實開展各類認證活動，堅決杜絕買賣認證證書和認證標志、虛假認證、超范圍認證、減少、遺漏認證規則規定程序要求等違法違規行為，自覺維護認證市場健康有序發展環境。
（三）加強信息報送。各單位對省局移交的違法違規問題線索要及時做好調查處理，該立案的要堅決立案，要加強對存在問題認證機構整改落實，實行跟蹤問效，并督促相關認證機構對不符合要求的獲證企業及時撤銷認證證書，并將相關處理情況及時報送省局。
陜西省市場監督管理局
2022年5月9日